四川省人民政府关于印发四川省省级产业发展投资引导基金管理办法的通知【全文失效】

USHUI.NET^®提示：根据《 四川省人民政府关于宣布一批省政府文件清理结果的决定》（川府发〔2023〕27号》规定，全文失效
各市（州）、县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：

  《四川省省级产业发展投资引导基金管理办法》已经省政府第98次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。


四川省人民政府

                                           2015年9月30日



第一章 总 则

  第一条 为推进全省经济结构调整和产业转型升级，加快转变财政支持产业发展方式，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场在资源配置中的决定性作用，培育和发展股权投资市场，省政府决定逐步建立省级产业发展投资引导基金体系。为规范和加强产业发展投资引导基金管理，依据相关法律法规，特制定本办法。

  第二条 省级产业发展投资引导基金是指省政府以财政性资金出资（以下简称“省财政出资”）发起设立或参股设立，用于支持产业发展的各类股权投资基金（以下简称“投资基金”）。

  第三条 省财政出资在年度预算中的新增财力和用于支持产业发展的专项资金中统筹安排。财政厅会同省级行业主管部门每年将相关专项资金按一定比例安排用于设立或增加投资基金。

  第四条 投资基金遵循“政府引导、市场运作、规范决策、防范风险”的原则，按照协议或基金章程设立，采取市场化方式运作。政府部门不直接参与投资基金的经营管理和投资决策。

  第五条 投资基金主要采取股权方式直接投资项目（企业），一般不设立子基金。

  第六条 财政厅受省政府委托履行出资人职责。财政厅会同省级行业主管部门成立或委托具有相关资质并在省内注册的国有股权管理机构（以下简称“受托管理机构”）作为出资人代表，双方通过委托管理协议，明确各自职责和权益。

第二章 基金设立

  第七条 省财政出资发起设立的投资基金应符合以下要求：

  （一）具有明确的产业政策导向和对社会资本的引导功能；

  （二）财政出资来源、设立方式、投资领域明确；

  （三）有专业的市场化管理团队；

  （四）有完善的风险管控体系；

  （五）对社会资本和管理机构有激励约束机制。

  第八条 省财政出资参股社会资本发起设立的投资基金，发起人资质、基金规模、投资领域、委托管理、资金托管等，应符合现行法律法规。

  第九条 财政厅会同省发展改革委及省级行业主管部门提出投资基金组建方案，报省政府审定。组建方案应包括政策意图、基金总规模、财政出资额度、投资方向、受托管理机构、风险管控等主要内容。

  第十条 对已定投资基金组建方案进行调整变动，由财政厅会同省发展改革委及省级行业主管部门提出调整方案，报省政府审定。

  第十一条 投资基金应依法设立，并在四川省注册。

  第十二条 投资基金可设置不超过1年的开放期。开放期内如因经营需要，经全体出资人一致同意，可以按照法定程序增加全体现有出资人的认缴出资额或引入新出资人。

第三章 基金运营

  第十三条 投资基金按规定委托基金管理机构进行管理。

  第十四条 基金管理机构应具备以下条件：

  （一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉；

  （二）具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务会计管理制度；

  （三）注册资本不低于500万元，管理运营过的股权投资基金总规模不低于2亿元，主要股东或合伙人具有较强的综合实力；

  （四）至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例；

  （五）机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录；

  （六）按不低于1%的比例入股拟管理的投资基金。

  第十五条 受托管理机构和基金管理机构应委托商业银行托管资金，托管银行分别由受托管理机构和基金管理机构自主选择。托管银行应当具备以下条件：

  （一）在四川省有分支机构，与我省有良好的合作基础；

  （二）设有专门的托管部门和人员；

  （三）具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统；

  （四）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；

  （五）最近3年无重大违法违规记录。

  第十六条 投资基金按照市场化方式运营，具体投资行为应符合以下要求：

  （一）投资注册于四川省域企业的资金不低于基金总规模的60%；

  （二）对单一企业股权投资的资金总额，不超过基金总规模的20%。

  第十七条 投资基金存续期一般不超过10年，投资形成的股权可通过社会股东回购、股权转让（上市或非上市）或协议约定的其他方式退出。

  第十八条 投资基金终止后，基金管理机构应当在出资人监督下组织对基金资产进行清算。清算结果经第三方独立机构出具意见后，报股东大会或合伙人会议核准。省财政出资形成的清算收入全额缴入省级金库。

  第十九条 投资基金不得投资不符合国家和省产业政策、产业发展规划的项目，不得实施任何形式的对外借款（可转股债权投资或夹层投资除外），不得直接通过二级市场买卖挂牌交易的股票（上市公司非公开发行及以并购重组为目的的除外），不得投资于远期、期货、期权、掉期等金融衍生品，不得从事商业性房地产投资，不得发放贷款、资金拆借、对外担保、赞助和捐赠，以及国家法律法规禁止从事的其他业务。

第四章 费用与激励

  第二十条 财政厅综合考核投资基金的产业引导、投资带动、管理绩效等，对受托管理机构和基金管理机构实施激励约束。具体内容在相关协议中约定。

  第二十一条 投资基金向基金管理机构支付管理费，其中省财政出资应负担的年度管理费原则上不超过省财政实际到位资金的2%（天使投资基金不超过2.5%）。具体内容在委托管理协议中约定。

  第二十二条 财政厅会同省级行业主管部门和受托管理机构对基金管理机构实施业绩奖励。基金年收益率不低于当期中国人民银行一年期贷款基准利率的，省财政可将其享有收益一般不超过30%的部分用