浙江省人民政府办公厅关于推进股权交易市场建设的若干意见

浙政办发〔2012〕129号

USHUI.NET^®提示：根据2019年3月7日 《 浙江省人民政府办公厅关于公布省政府及省政府办公厅行政规范性文件清理结果的通知》 （ 浙政办发〔2019〕14号）规定，继续有效

USHUI.NET^®提示：根据《 浙江省人民政府办公厅关于公布省政府及省政府办公厅行政规范性文件清理结果的通知》 （ 浙政办发〔2021〕69号）规定，继续有效

USHUI.NET^®提示：根据《 浙江省人民政府办公厅关于公布省政府及省政府办公厅行政规范性文件清理结果的通知》（浙政办发〔2023〕70号》规定，继续有效。

各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：

  为深入实施《浙江省“十二五”金融业发展规划》，加快推进我省金融市场体系建设，进一步发挥地方资本市场重要作用，经省政府同意，现就我省推进股权交易市场建设提出如下意见：
  一、重要意义
  区域性股权交易市场是多层次资本市场体系的重要组成部分。规范发展股权交易市场，有利于促进企业特别是中小企业股权交易，拓宽直接融资渠道，提升公司治理水平，促进企业做优做强；有利于引导民间资金投向实体经济，为股权投资、风险投资提供有效退出通道，提高民间资金向产业资本转化的能力；有利于拓展地方资本市场功能，培育更多的优质上市公司后备资源，促进多层次资本市场体系建设。各地、各有关部门要充分认识建设股权交易市场对于我省建设金融强省、促进经济转型发展的重要意义；要在国家证券监管部门的统一指导下，利用我省已开展未上市公司股权转让试点的先发优势，加快推进我省股权交易市场建设。
  二、总体要求
  股权交易市场建设要坚持与统一监管的全国性证券市场相对接，努力发展成为我国多层次资本市场的重要组成部分；要注重创新发展，把创新作为推动股权交易市场发展的源动力；要加强市场监管，切实防范和化解风险，切实保护投资者合法权益；要以服务实体经济为出发点，重点服务中小企业、科技型企业和战略性新兴产业企业创新发展，促进经济转型升级；要拓展市场功能，着力缓解“两多两难”问题，不断增强服务能力，提升市场影响力。
  三、政策措施
  （一）积极培育和发展股份制企业。积极培育和发展股份制企业是股权交易市场的发展基础，也是改变低小散产业层次、增强区域经济发展后劲的客观需要。各地、各有关部门要鼓励设立股份有限公司，对申请成立股份有限公司的，要加强业务指导，帮助完善公司治理结构，积极提供准入服务；对具备条件的有限责任公司，要积极引导企业改制为股份有限公司。
  （二）积极鼓励企业进场挂牌与托管。
  1．上市后备企业。鼓励、支持各地拟上市企业进场挂牌，在浙江股权交易中心先行培育和规范。挂牌企业符合转板条件的，按照中国证监会有关规定申请转板。
  2．行业重点企业。鼓励、支持细分行业龙头企业、战略性新兴产业骨干企业和股权投资基金投资的企业进场挂牌，开展股权、债权的转让和融资。
  3．科技型企业。支持创新型企业、高新技术企业等科技型企业进场挂牌，吸引股权投资、创业投资等私募融资，促进科技成果转化和产业化。
  4．地方金融企业。完成股份制改革的地方金融企业，要按照财政部等5部门《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金〔2010〕97号）要求，将包括内部职工股在内的全部股份逐步集中托管到浙江股权交易中心。鼓励优质的城商行、农村合作金融机构、村镇银行及证券、保险、期货公司等地方法人金融机构和小额贷款公司等新型金融组织在经有关监管部门批准后进场挂牌，规范开展股权、债权的转让和融资，推动民间资金通过股权交易市场进入金融领域。
  5．历史遗留问题公司。鼓励由于历史原因导致现有股东人数超过200人的股份有限公司进入浙江股权交易中心进行股权托管、挂牌交易，稳妥做好确权、规范工作，切实维护股东和投资者的合法权益。
  6．退市公司。经上海证券交易所、深圳证券交易所同意，退市公司可申请在浙江股权交易中心挂牌交易，且不受权益持有人累计不超过200人限制。
  7．国有企业。国有股权挂牌、转让及国有控股公司增资扩股，按照国家和省有关国有资产管理的法律法规和相关规定办理。
  （三）拓宽挂牌企业的融资方式。
  1．股权融资。充分发挥浙江股权交易中心作为平台的信息和资源集聚功能，为挂牌企业提供股权转让、定向增资等多种股权融资方式，满足相关资产的流动性需求，有效改善企业资本结构和股权结构。
  2．债权融资。支持符合条件的挂牌企业发行、转让私募债、集合债、集合票据、短期融资券、中期票据等各类融资产品，拓宽融资渠道。
  3．股权质押融资。鼓励金融机构加强与浙江股权交易中心的合作，为挂牌企业股权提供质押融资。
  4．其他融资。鼓励浙江股权交易中心与证券公司、投资管理公司、银行业金融机构及民间借贷登记服务中心等机构加强合作，创新针对挂牌企业的金融产品与服务，引导民间资金有效转化为产业资本。
  （四）积极推动合格投资者进场交易。各地、各有关部门要加强宣传和政策引导，提高社会各界对浙江股权交易市场和浙江股权