江苏省国资委关于印发《江苏省省属国有独资公司监事会工作规则》的通知【全文废止】

各省属企业，各监事会，委机关各处室：

《江苏省省属国有独资公司监事会工作规则》已经委务会议审议通过，现予印发执行。

省国资委

2014年12月11日


第一章 总则

第一条 为推进省属国有企业监事会（以下简称监事会）工作规范化、制度化，切实履行好监督职责，根据《中华人民共和国公司法》、《 中华人民共和国企业国有资产法》、《国有企业监事会暂行条例》、《江苏省省级国有资产经营公司监事会暂行办法》等规定，结合监事会工作实际，制定本规则。

第二条 本规则适用于江苏省人民政府国有资产监督管理委员会（简称省国资委）履行出资人职责的国有独资公司（简称企业）。

第二章 监事会及成员职责

第三条 监事会成员包括主席、专职监事和职工监事；监事会实行主席负责制；监事会设办事处。

第四条 监事会任期每届为三年，任期届满，按照“整体推移，个别调整”的原则轮换。

第五条 监事会履行下列职责：

（一） 行使《公司法》规定的职权；

（二） 履行《国有企业监事会暂行条例》规定的职责；

（三）履行国务院及省政府规定的其他职责；

（四） 执行省国资委安排的任务。

第六条 监事会主席的职责：

（一）组织开展本监事会的监督检查工作；

（二）召集和主持监事会会议，列席（参加）企业有关

会议；

（三）代表监事会签署监事会决议、监督检查报告、各类专项报告和监事会其他重要文件，并对决议和报告承担领导责任；

（四）代表监事会与派驻企业负责人沟通监督检查情况，要求和督促企业对存在的突出问题进行整改；

（五）代表监事会向省国资委报告工作。

第七条 监事会办事处主任的职责：

（一）管理本监事会日常事务并向主席负责，组织、协调、督促监事会其他成员全面履行法定职责和完成省国资委领导、监事会主席交办的各项工作任务；

（二）受监事会主席委托，组织安排或列席（参加）企业有关会议，负责具体工作的衔接与沟通；

（三）组织监督检查、建议反馈及督促整改的协调工作；

（四）组织拟订本监事会工作计划、总结、汇报等文件材料，报经监事会主席审定后组织实施；

（五）负责与省有关部门和省国资委相关处室的沟通协调工作。

第八条 专职监事的职责：

（一）列席（参加）企业有关会议，对相关事项提出质询或建议；

（二）行使监事表决权，执行监事会决议；

（三）收集、分析派驻企业监督信息，关注其主要情况和重大事项，做好日常监督、专项监督检查和年度监督检查工作，督促问题整改；

（四）负责监督工作记录，及时报告重要情况和重大事项，对派驻企业的监督检查工作承担直接责任。

第九条 职工监事依法履职，与专职监事协同工作。

第三章 监督检查

第十条 监督检查包括日常监督、专项监督检查和年度监督检查。

第十一条 根据省国资委的安排，每年选择部分企业，对其上年度的经营管理情况进行年度监督检查。

第十二条 以企业“三重一大”所涉及的经营决策、资产变动、投资融资、对外担保、会计核算、财务管理等重大事项作为监事会监督重点；发现可能或已经导致国有资产严重损失的行为，以及企业经营情况异常，监事会可以进行调查或开展专项监督检查。

第十三条 监督检查的主要方式：

（一）查阅企业有关文件资料，要求企业相关人员就有关事项做出说明；

（二）列席企业有关会议，向董事、高级管理人员询问，提出建议；

（三）实地调研或听取董事、高级管理人员、职能部门、所属企业有关情况的介绍；

（四）年度监督检查、专项监督检查或进行调查，可以聘请中介机构、联合企业内部审计等部门协助工作。

第十四条 监事会工作处配合监事会开展监督检查工作，根据需要派员参与监督检查、企业调研和情况通报等活动；负责做好与委机关和省属企业的沟通协调工作。

第四章 交换意见

第十五条 在监督过程中发现的问题和需企业予以关注的事项，监事会应视情况适时与企业交换意见，或报告省国资委。

第十六条 监事会可以采取以下形式与企业交换意见，就有关问题和事项对企业进行提示、建议：

（一）座谈会。监事会主席代表监事会与企业领导班子或负责人座谈沟通，交换意见并形成书面材料；

（二）监事会专用函。监事会主席按规定向企业签发监事会《意见函》、《提示函》、《警示函》、《纠正函》；

（三）口头提示。监事会主席向企业负责人或相关部门负责人进行口头提示。

第十七条 监事会主席可授权办事处主任与企业座谈沟通，授权派驻企业的专职监事向企业口头提示。

第十八条 监事会与企业交换意见的内容涉及需要企业整改的问题，应向企业提供书面材料。

第十九条 监事会检查发现集团公司下属企业的问题，应与集团公司交换意见，如需直接与下属企业交换意见的应向集团公司通报。

第二十条 监事会与企业交换意见的有关情况应按规定记录在案，建档保存。

第五章 工作报告

第二十一条 日常监督工作情况应通过情况反映、专项报告、监管信息、监事会主席函等形式，向省国资委报送信息，及时反映企业财务活动、经营管理中的重大事项和主要情况，报送信息需经监事会主席审签。

第二十二条 专项监督检查情况应以专项报告的形式，一事一报；专项监督检查报告需经监事会讨论通过，由监事会主席审签。监事会成员对检查报告有原则性不同意见的，应在报告审议会议记录中载明。

第二十三条 监事会年度监督检查结束后，应报送年度监督检查报告。检查报告需经监事会讨论通过，由监事会主席审签。监事会成员对检查报告有原则性不同意见的，应在报告审议会议记录中载明。

第二十四条 监事会每季度末应就企业财务状况及经营情况出具监管信息，向省国资委报告；年末出具年度工作报告，一般包括企业基本情况、经营管理、决策行为情况及评价，日常监督中发现的主要问题、整改意见，以及监事会建议等。

第二十五条 监事会在监督检查中遇到企业做出重大决策，或发现企业经营行为有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益的情况，以及监事会认为应当立即报告的其他情况，应及时报告省国资委。对紧急、突发的重大事项，可以先口头报告，再提供书面报告。

第二十六条 监事会工作处负责监事会报告材料的登记、传送、保管建档。及时将委领导批示分送监事会，并将报告涉及的事项及时分送委有关处室办理，负责反馈意见的传递、协调工作。

第六章 成果运用

第二十七条 监事会提供的情况反映、专项报告、监管信息、监事会主席函，及时送交委领导阅批和相关处室阅办。

年度监督检查报告，经委务会研究后上报省政府，抄送省纪委、省委组织部。

第二十八条 监事会对需要企业纠正、整改的问题及关注的事项，可以监事会专用函的形式反馈企业，也可以提请省国资委向企业下达整改通知书，责令企业整改。

第二十九条 下列范围的问题应当提请省国资委下达整改通知书：

（一）年度监督检查报告中反映的问题；

（二）专项监督检查报告中反映的问题；

（三）监事会认为需要列入的其它问题。

第三十条 企业对整改通知书提出的问题，应在规定时限内制定整改方案，经监事会审核后，报省国资委备案；并在规定时限内向监事会和省国资委反馈整改情况。

第三十一条 整改方案应当包括整改事项、整改目标、主要整改措施、整改工作时限和工作安排、整改责任人和相关责任部门。

第三十二条 监事会、省国资委纪委（监察室）和省国资委相关处室按职责分工，协同关注、跟踪、督促企业的整改及责任追究工作，确保整改方案落实到位。

第三十三条 监事会负责企业整改工作的日常监督；对企业自行核查的有关问题或事项，监事会应督促企业的内部审计、纪检监察部门等开展审计或检查。

第三十四条 监事会监督检查报告所反映问题的整改落实情况，列入省国资委对企业年度经营业绩考核和企业负责人履职评价