西宁市科学技术局​关于印发《西宁市科研项目第三方绩效评估管理改革办法（试行）》的通知

各县区科技部门，西宁经济技术开发区各园区经发局，各有关单位:

现将《西宁市科研项目第三方绩效评估管理改革办法（试行）》印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。



西宁市科学技术局

2020年3月5日

(此件公开发布)




第一章  总 则

第一条  为深化科技体制机制改革，构建透明、规范、有效的科技监督与绩效评估体系，明确市级科研项目绩效评估管理各方职责、程序、内容和方法，加强财政科技资金监督审计，提高科技资源有效利用，根据《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》 （ 国发〔2018〕25号）、《西宁市关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的实施方案（宁办字〔2019〕104号）等文件规定，制定本办法。

第二条  科研项目绩效评估（以下简称“绩效评估”）是指按照合理规范的程序，通过择优委托第三方机构，对市级科技计划项目实施情况开展综合绩效评价。根据项目类别特点，分别设置包含技术指标、经济指标或社会效益指标的绩效评价指标体系，主要评价财政科技专项资金投入对创新能力提升、标志性成果产出、人才培养、平台建设、产业转型升级产生的长远影响。

第三条  绩效评估管理改革是深化科技体制机制改革的重要内容，要遵循“放管结合、以评促管、激励引导”的原则，以构建科学、规范、高效、诚信的科研评价体系为改革目标，推动形成鼓励创新、预防纠错的动态管理机制。

第二章  责任主体及职责

第四条  管理部门、评估对象、评估实施方是绩效评价的三类责任主体。

（一）管理部门为市科技局、市财政局，主要负责绩效评估工作的统筹协调，委托绩效评估实施方开展绩效评估并进行指导、监督，提供经费与条件保障，督促结果运用等。

（二）评价对象为市级各类科技计划项目承担单位和参与单位，主要负责接受管理部门绩效评估，积极配合第三方机构的评估管理工作，并按要求提供相关资料和信息。

（三）评价实施方为第三方科技服务机构和第三方会计审计机构。第三方机构根据市科技局委托，制定绩效评价工作方案，独立开展项目管理、经费审计和绩效评价等评价活动，按要求向管理部门提交评价报告，并对报告内容与结果负责。

第三章  第三方机构的遴选

第五条  改革现行审计委托方式，引入竞争性磋商方式择优确定第三方机构开展市级科技计划绩效评估管理工作，同时对第三方机构进行考评，考评优秀的逐年增加工作经费。承担科技计划管理工作的科研管理类事业单位、已进入科技部及省科技厅指定序列的审计会计师事务所可直接委托开展第三方绩效评估。

第六条  第三方科技服务机构的遴选条件：

（1）具有独立法人资格，具备承担民事责任的能力；

（2）具有科技服务和管理工作的相关资质和经验；

（3）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（4）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（5）在经营活动中遵守法律、行政法规规定，没有违法记录和不良信用记录。

第七条  第三方会计审计机构的遴选条件：

（1）具有有效的营业执照，能够承担民事法律责任，无违规、违纪等不良执业记录；

（2）成立并执业三年以上（含三年），具有省市级财政主管部门颁发的会计师事务所执业资格证书，具备健全的内部管理制度，有固定的办公场所；

（3）拥有6名以上执业注册会计师，和不少于20人的专职从业人员。

第八条  第三方机构的遴选程序：

（1）市科技局在媒体公开发布征集第三方机构的通知；

（2）申请单位根据从事的研究领域及技术实力，填写《科技计划项目第三方绩效评估资格认定申请书》，并报市科技局；

（3）市科技局组织市财政局、市审计局对申请单位资格进行部门联审，根据部门联审意见择优确定拟委托第三方机构；

（4）市科技局与拟委托第三方机构签订委托合同，经双方签字盖章后生效。

第四章  评估管理内容及程序

第九条  绩效评估要按照不同类别科技计划的内涵定位，对其项目完成情况，资金到位、使用与管理情况，科技成果登记、转化、应用，持续产出、效果与影响，政策落实情况等实行分类评价。主要评价市级财政科技专项资金投入对创新能力提升、标志性成果产出、人才培养、平台建设、产业转型升级产生的长远影响，降低论文、专利以及直接经济效益等短期量化指标的权重。

第十条  第三方机构主要从以下方面对项目的执行情况进行评估管理，指出项目执行中存在的问题，并提出改进建议。

（一）项目的研究基础（包括已具备的科研条件和缺少的科研条件）；

（二）项目的研究内容和阶段性目标完成情况；

（三）项目拟解决的主要技术难点和关键技术；

（四）项目采取的技术路线及技术措施；

（五）项目的主要创新点；

（六）项目的风险分析及对策；

（七）项目承担单位对项目的管理与实施情况；

（八）项目的经费使用情况（包括自筹资金落实情况、财政投入资金使用情况、研究开发支出情况）。

第十一条  绩效评估工作主要分六个阶段：

（一）准备阶段：市科技局根据年度绩效评估工作计划，完成评估实施方委托，