扬州市政府办公室关于印发《扬州市政府投资基金管理办法》的通知

各县（市、区）人民政府，经济技术开发区、生态科技新城、蜀冈—瘦西湖风景名胜区管委会，市各委办局（公司），市各直属单位：

《扬州市政府投资基金管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。



扬州市人民政府办公室

2020年8月5日

（此件公开发布）




第一章 总则

第一条 为贯彻落实市委市政府决策部署，创新财政支持经济发展方式，发挥财政资金引导作用，提高财政资金使用效益，市级财政通过单独出资或与社会资本共同出资设立政府投资基金，采取股权投资等方式，引导各类社会资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节。为规范市政府投资基金管理，根据财政部、省财政厅有关政府投资基金管理的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称市政府投资基金（简称“基金”），是指市级财政出资为主设立的市级综合性政府投资基金母基金——扬州市政府投资基金（有限合伙）。市级财政对各类股权投资基金的出资，通过市政府投资基金统一实施。鼓励县（市、区）级财政通过市级母基金设立子基金。

市级财政出资是指市财政局通过一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算等安排的资金，主要来源包括财政新增预算安排和专项资金“拨改投”改革资金等。

市财政局根据市政府授权行使政府出资人职责，统一扎口管理政府投资基金。

第三条 基金运作管理坚持政府引导、市场运作、规范管理、滚动发展的基本原则。

第四条 基金投资运作应当以政策效果为首要目标，坚持落实国家和省级战略、贯彻市委市政府决策部署、支持重点产业和重要领域发展的政策导向，避免片面追求投资收益或对社会投资产生挤出效应，实行科学的运营管理、收益分配、利益让渡等机制。

第二章 管理架构及组织形式

第五条 为保证基金设立的政策导向、提高投资决策的科学性，基金设立管理委员会并实行管理委员会领导下的基金管理办公室负责制，同时设立基金咨询委员会。

第六条 基金管理委员会主任由市政府分管领导担任，成员包括市委宣传部、市发改委、工信局、金融监管局、科技局、生态环境局、农业农村局、商务局、司法局、审计局、国资委、财政局等部门的相关负责人。

基金管理委员会的职责包括：

（一）审议修订本办法；

（二）审议基金年度投资计划和工作总结；

（三）审议专项子基金设立建议和市场化子基金设立方案；

（四）对基金绩效评价工作进行监督；

（五）其他应当由基金管理委员会决策的重大事项。

第七条 基金管理委员会下设办公室作为基金管理常设机构，基金管理办公室设在市财政局，主任由市财政局主要负责人兼任。

基金管理办公室负责基金的统筹规划和运营监督，主要职责包括：

（一）贯彻落实基金管理委员会的决定；

（二）牵头研究提出基金发展规划建议;

（三）协调做好基金资金筹措工作；

（四）审核批准基金合伙协议；

（五）指导和监督基金管理人科学决策、规范管理；

（六）督促和审核基金管理人提出基金投资计划、总结等；

（七）制定基金监督检查、绩效评价等制度并组织实施；

（八）组织和保障咨询委员会履行职责等。

第八条 基金咨询委员会主要从研究机构、金融机构、企业等单位和律师、注册会计师等专业人员中选择，由基金管理委员会选聘。

基金咨询委员会对基金投资管理等提供真实、客观、公正的咨询意见。

第九条 基金咨询委员会的日常活动由基金管理办公室负责召集，委员以独立身份参与工作。

第十条 基金采用有限合伙制组织形式，执行私募股权投资基金的行业管理要求和相关政策法规，实行市场化运作、专业化管理。

第十一条 市财政局为基金的有限合伙人，以出资额为限承担有限责任，依法不参与基金的经营管理业务。

第十二条 扬州市国扬基金管理有限公司担任基金管理人（简称“基金管理人”），具体负责基金的投资、投后管理、退出、清算等日常经营管理工作，按照基金协议的约定享有权利、承担义务。

第十三条 基金管理人执行投资管理业务，应当服务全市经济社会发展大局，贯彻市委、市政府的决策部署，接受基金管理委员会、基金管理办公室的指导和监督。

第三章 投资范围与运作方式

第十四条 基金应当体现国家宏观政策、产业政策和区域发展战略意图，主要围绕全市经济社会高质量发展要求开展投资活动，支持经济结构调整和产业转型升级，支持战略性新兴产业和先进制造业发展，支持区域协调发展，支持创新创业创造，支持市委市政府确定的重大项目等。

第十五条 基金主要采取“母子基金”的方式运作，通过设立专项子基金和市场化子基金开展投资业务。

第十六条 基金对子基金出资一般不超过子基金募集规模的30%，对从事种子期、初创期投资的子基金出资一般不超过子基金募集规模的50%，子基金协议另有约定的除外。

第十七条 子基金可采用公司制、有限合伙制和契约制等组织形式。

第十八条 子基金应当在扬州市内注册，并通过公司章程、合伙协议或合同（统称“基金协议”）约定主投领域，其中投资于主投领域的比例不得低于子基金募集规模的60%。

第十九条 子基金应当在基金协议中约定投资地域范围，子基金投资扬州市内企业的资金原则上不低于市政府投资基金实缴出资的100%。

第二十条 子基金应当根据不同组织形式，按照相关法律法规制定基金协议，明确子基金设立的政策目标、投资范围、基金规模、出资安排、存续期限、决策机制、基金管理机构、风险防范、绩效评价、投资退出、管理费用和收益分配等主要内容。

第二十一条 子基金应当结合政策要求、募资情况、管理能力等因素，按照规定的条件确定基金管理人，实行专业化管理。

第二十二条 基金应按照本办法规定的投资领域投资，不得从事以下业务：

（一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

（二）投资二级市场股票（以并购重组为目的的除外）、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、保险计划及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供赞助、捐赠；

（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（五）进行承担无限连带责任的对外投资；

（六）发行信托或集合理财产品募集资金；

（七）名股实债等变相增加政府债务的业务；

（八）其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十三条 子基金一般应当在存续期满后终止并清算。确需延长存续期限的，应当与其他出资主体按基金协议约定的程序办理。

第二十四条 基金应当与其他出资主体约定，子基金存续期满后基金一般应当退出。

子基金存续期间，在有受让方或符合子基金协议约定情形的，市政府投资基金可以提前退出。

第二十五条 专项子基金主要针对以下情况设立：

（一）落实国家和省重大发展战略及规划；

（二）市委、市政府确定的重大项目；

（三）省、市共同出资设立的投资基金；

（四）其他关乎全市高质量发展的关键节点或重要领域。

第二十六条 专项子基金按照部门提议、科学论证、财政归口、政府决策的程序设立。

第二十七条 市级相关部门根据市委市政府的决策部署，提出设立专项子基金的建议，组织开展可行性调研并提交报告。

可行性调研报告，应当包括以下内容：

（一）设立专项子基金的依据和目标；

（二）设立专项子基金的必要性、可行性；

（三）专项子基金拟投领域或项目的行业现状、发展前景及重点项目储备；

（四）相关领域财政资金的投入、改革情况及效果分析，专项子基金的财政出资来源建议；

（五）专项子基金的规模、期限、投资领域、财政出资比例和让利政策等；

（六）专项子基金的行业支持措施；

（七）其他需要说明的问题。

第二十八条 基金管理办公室组织基金咨询委员会成员、基金管理人等，对专项子基金的设立建议开展专业性论证，并结合财政预算安排等情况提出初步意见，提交基金管理委员会审议。

第二十九条 基金管理委员会审议通过设立建议后，由市财政局或市财政局会同市级相关部门，拟定专项子基金设立方案，提交市长办公会审议批准。

第三十条 基金管理人根据批准的子基金设立方案，具体做好专项子基金的设立工作。

市财政局会同市级相关部门根据市政府批准的专项子基金方案，指导和监督基金管理人做好子基金运营工作。

第三十一条 专项子基金的设立一般列入市政府投资基金年度投资计划，按年度集中提交基金管理委员会、市长办公会审议。情况特殊、确需临时安排审议的，应当经基金管理委员会同意。

第三十二条 市场化子基金主要针对全市重点发展的产业集群以及具有引领转型升级、创新驱动发展作用的战略性新兴产业设立。投资于特定行业的市场化子基金在投资完成募资额70%前，原则上不得在同一行业或领域重复设立基金。

第三十三条 市场化子基金的设立，应当符合国家、省、市产业发展方向，充分尊重市场规律、遵守市场规则，注重发挥基金在贯彻产业政策、引导和扩大社会投资、