德州市人民政府办公室关于印发德州市新旧动能转换基金管理办法的通知【2023年修订版】

USHUI.NET^®提示：根据《 德州市人民政府关于公布市政府规范性文件清理结果的决定》 （ 德政字〔2023〕34号）规定，现行有效。

各县（市、区）人民政府（管委会），市政府各部门、单位：

《德州市新旧动能转换基金管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。



德州市人民政府办公室

2020年5月12日

（此件公开发布）






第一章  总  则



第一条  为支持我市新旧动能转换重大工程实施，促进金融和社会资本集聚，对接利用省新旧动能转换基金，形成助推全市新旧动能转换合力，设立德州市新旧动能转换基金。参照《 山东省人民政府办公厅关于进一步推动山东省新旧动能转换基金加快投资的意见》 （ 鲁政办字〔2019〕119号）等规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条  本办法所称新旧动能转换基金，是指由市级新旧动能转换引导基金通过单独或联合县级新旧动能转换引导基金出资、争取省级新旧动能转换引导基金出资和市场化募集，吸引金融机构、企业和其他社会资本共同发起设立的基金。

第三条  市级新旧动能转换引导基金（以下简称“引导基金”）是指由市政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。资金主要来源于市级财政预算安排、其他政府性资金以及引导基金运行中产生的收益等。



第二章  管理机构及职责



第四条  市财政局代表市政府履行引导基金出资人职责，负责政策制度设计、筹集和拨付引导基金，牵头组织开展引导基金绩效评价等。

第五条  市财政局委托市金德投资控股集团有限公司设立专门公司作为引导基金管理公司，引导基金管理公司实行封闭运行，独立开展市场化运作、专业化管理，主要职责包括：

（一）按照市场化方式自行确定拟合作基金管理机构，对拟合作基金管理机构开展尽职调查；

（二）负责自行组织专家评审委员会对拟设立基金方案进行评估；

（三）负责自行召集引导基金投资决策委员会，分批对基金设立方案进行投资决策，根据决策结果形成基金出资计划向市财政局提出出资申请；

（四）开展入伙谈判，签订合伙协议等；

（五）以出资额为限对基金行使出资人权利并承担相应义务，参与基金投资决策等工作，通过向基金委派代表、签署协议约定等方式，监督基金运营、投资方向等符合政策要求；

（六）负责对基金投资方向、投资进度、投资收益、资金托管和使用情况进行绩效评价；

（七）负责引导基金出资的退出与清算；

（八）负责制定基金及项目申报流程，建立线上申报系统；

（九）定期向市财政局、市地方金融监管局报送引导基金和参与投资基金运作情况及其他重大事项；

（十）其他受委托负责事项。

第六条  市直相关部门在基金运作中主要承担以下职责：

（一）市发展改革委会同市工业和信息化局、市科技局、市投资促进局、市商务局、市文化和旅游局、市农业农村局等相关部门负责基金投资与新旧动能转换重大项目库对接，做好负责领域项目组织推介、优选审核等工作；

（二）市审计局负责对引导基金拨付、使用和管理情况进行审计监督，对政策性基金不作为财政专项资金审计，不穿透对基金进行审计；

（三）市地方金融监管局负责对接中国证券投资基金业协会，协调做好基金登记备案工作，指导基金管理机构的经营管理，协调通过投贷联动放大基金投资效果；

（四）市审批服务局负责建立市新旧动能转换基金企业登记注册“绿色通道”，依法依规快速办理；

（五）其他部门依据各自职能，为市新旧动能转换基金发展工作提供协作服务。

第七条  各县（市、区）政府（管委会）负责按期足额落实省级新旧动能转换引导基金出资中应由县（市、区）配套部分，根据出资进度及时拨付引导基金管理公司；组织筛选和推介新旧动能转换重点项目，为基金投资运作营造良好环境。



第三章  投资原则



第八条  引导基金聚焦新旧动能转换“十强”产业、优势产业、新兴产业以及“四新”“四化”领域，重点投向重大技术创新成果转化、产业链关键环节提升、跨业态产业融合、产业区域布局调整项目。对市委、市政府确定的新旧动能转换重点项目和“双招双引”重点项目，可以根据实际情况，实行一事一议。

第九条  引导基金在基金中参股不控股，参股比例根据基金定位予以差异化安排。省、市、县级政府共同出资占比放宽至50%。市级引导基金对产业类基金的出资比例调整为一般不超过25%，对现代高效农业、现代海洋基金等重点支持领域设立的基金出资比例可以达到30%。

第十条  投资于本市项目的各类基金，不受基金募集资金总额和基金注册地限制，引导基金可采取跟进投资、直接投资等形式出资。对市委、市政府确定的重点项目，引导基金可联合省、县级引导基金与社会资本合作设立项目基金，也可直接投资。

第十一条  基金投资于德州市企业的比例原则上不低于引导基金出资额的1.5倍。以下情形可认定为市内投资：

（一）参股基金投资于市外企业，再由市外企业将基金资金投入到市内子公司或到市内投资设立新企业的投资额；

（二）参股基金投资到市内企业在市外控股子公司的，可按照控股比例折算为市内投资金额；

（三）参股基金投资市内企业，同时引进其他基金或资本跟投的，跟投金额可按一定比例折合为市内投资金额；

（四）鼓励基金招商，基金管理机构从市外招商引资迁移至市内，并实际经营、产生纳税的企业，可按基金对该企业投资金额的1.5倍放大认定市内投资。

第十二条  引导基金参股的基金存续期一般不超过10年。



第四章  投资决策



第十三条  申请发起设立基金的管理机构应符合以下条件：

（一）在中国大陆注册，且实缴注册资本不低于1000万元，创投类基金可视情况进一步降低；有较强资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

（二）有健全的投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供管理咨询等增值服务；

（三）须在中国证券投资基金业协会完成登记备案，新设立的基金管理机构须承诺在基金设立方案确认后6个月内完成登记备案工作；

（四）管理团队中至少有3名具备3年以上基金管理工作经验的高级管理人员，至少主导过3个以上投资成功案例，具备良好的管理业绩，高级管理人员须具备基金从业资格；

（五）基金管理机构及其高级管理人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

第十四条  发起设立基金，申请引导基金出资的，应满足下列要求：

（一）主要发起人、投资管理人已基本确定；

（二）其他出资人已落实，并保证资金按约定及时足额到位；

（三）对基金设立规模不作限制，基金管理机构在基金中认缴出资额一般不低于基金规模的1%；

（四）熟悉德州市经济发展布局及重点行业、特色产业，具备1个以上达成投资意向的市内投资储备项目；

（五）现有投资基金申请引导基金增资的，除满足第十三及本条上述规定条件外，基金须按有关法律法规设立，并按规定在有关部门备案，基金全体出资人同意增资方案，增资操作符合相关业务规范。

第十五条  单个出资人应符合国家对合格投资者的资质要求。

第十六条  基金发起人向引导基金管理公司提出拟设立基金申请，申请材料应包括：基金出资架构及出资人意向、基金管理机构情况、经营管理团队人员名单及履历、团队历史投资业绩、基金投资领域及出资人出资能力证明、基金章程（协议或合同）草案等材料。

第十七条  引导基金管理公司对其申请材料进行初步审核，对符合基金发起设立条件的，按程序自主决策参与基金设立。

第十八条  拟参股设立基金，由引导基金管理公司在其门户网站公示，公示期不少于5个工作日。对公示期内有异议的项目，应及时进行调查核实。经公示无异议的拟参股基金，签订合伙协议。



第五章  收益分配



第十九条  引导基金的分红、退出等资金（含本金及收益）由市财政局统筹安排或用于扩大引导基金规模。引导基金管理公司管理费每年按照引导基金实际投资额的2%作为控制数，由市财政局根据其运作管理和业绩考核结果确定。参股基金管理机构管理费在合伙协议中约定收取，年度管理费用一般不高于实缴出资的2%。

第二十条  基金出资人应当按照“利益共享、风险共担”的原则，在合伙协议中约定收益分配或亏损负担方式。收益分配按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原则进行，当基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以其对基金的出资额承担亏损，剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。

第二十一条  引导基金根据基金类型和投资方向，可采取不同比例的差异化让利政策。

（一）投资于市内种子期、初创期的科技型、创新型项目，或基金招商引入的项目，引导基金可让渡全部增值收益（扣除管理费）；

（二）投资于市内基础设施和成熟期产业项目的，引导基金可适当让渡门槛收益率以上增值收益；

（三）投资市外项目的，引导基金不予让利。

第二十二条  在基金存续期内，鼓励基金出资人或其他投资者购买引导基金所持基金的股权或份额。在基金注册之日起3年内购买的，可以引导基金原始出资额转让；3年以上、4年内购买的，可以引导基金原始出资额及不低于转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率（年化）计算的利息之和