陕西省市场监督管理局关于印发《陕西省食品生产企业食品安全风险隐患排查管理办法》的通知

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自查日期

食品生产企业食品安全风险隐患自查内容

自查项目

序号

自查内容

是否合规

自查不符合项情况说明

1.食品生产企业资质

1.1

营业执照、食品生产许可证等资质是否有效。

□是□否

1.2

生产的食品、食品添加剂是否在许可范围内。

□是□否

2．生产环境条件

2.1

厂区、车间卫生是否符合食品生产通用卫生规范要求。

□是□否

2.2

厂区、车间是否与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离或具备有效防范措施。

□是□否

2.3

设备布局、工艺流程、主要生产设备设施等是否与准予食品生产许可时保持一致。

□是□否

2.4

卫生间是否保持清洁，是否与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。

□是□否

2.5

更衣、洗手、干手、消毒设备、设施是否能正常使用。

□是□否

2.6

通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施是否正常运行，存放垃圾和废弃物等设备设施是否标识清晰，并进行有效防护。

□是□否

2.7

车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品是否有明显标示，是否与原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，是否有使用记录。

□是□否

2.8

生产设备设施是否定期维护保养，并有相应的记录。

□是□否

2.9

监控设备（如压力表、温度计）是否定期检定或校准、维护，并有相关记录。

□是□否

2.10

是否定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所是否无虫害迹象。

□是□否

2.11

准清洁作业区、清洁作业区设置是否合理并有效分割。有空气净化要求的，是否符合相应要求，是否对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。

□是□否

3．进货查验

3.1

供货者资质（许可证、产品合格证明文件等）是否完整有效，供货者无法提供有效合格证明文件的，是否有检验记录。

□是□否

3.2

进货查验记录及证明材料是否真实、完整，记录和凭证保存期限是否符合要求：不少于产品保质期期满后六个月，没有明确保质期的，保存期限不少于二年。

□是□否

3.3

食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录和领用出库记录是否完整规范。

□是□否

4．生产

过程控制

4.1

使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容是否一致。

□是□否

4.2

是否建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期或批号、使用数量等。

□是□否

4.3

是否使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产。

□是□否

4.4

是否存在超范围、超限量使用食品添加剂的情况。

□是□否

4.5

生产或使用的新食品原料，是否限定于国务院卫生行政部门公吿的新食品原料范围内。

□是□否

4.6

是否使用药品生产食品，是否使用仅用于保健食品的原料生产保健食品以外的食品。

□是□否

4.7

生产记录中的生产工艺和参数是否与准予食品生产许可时保持一致。

□是□否

4.8

是否对生产加工过程关键控制点的控制情况进行记录并保存。

□是□否

4.9

生产现场人流、物流是否存在交叉污染。

□是□否

4.10

是否存在待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染。

□是□否

4.11

有温、湿度等生产环境监测要求的，是否定期进行监测并记录。

□是□否

4.12

工作人员是否穿戴工作衣帽，洗手消毒后进入生产车间。生产车间内是否有与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品。

□是□否

4.13

食品生产加工用水的水质是否符合规定要求并有检测报告，与其他不与食品接触的用水是否以完全分离的管路输送。

□是□否

4.14

食品添加剂生产使用的原料和生产工艺是否符合产品标准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，是否按规定报告。

□是□否

5.委托生产

5.1

委托方、受托方是否具有有效证照，委托生产的食品、食品添加剂是否符合法律、法规、食品安全标准等规定。

□是□否

5.2

是否签订了委托生产合同，并约定了委托生产的食品品种、委托期限等内容。

□是□否

5.3

是否有委托方对受托方生产行为进行监督的记录。

□是□否

5.4

委托生产的食品标签是否清晰标注委托方、受托方的名称、地址、联系方式等信息。

□是□否

6．产品检验结果

6.1

企业自检的，是否具备与所检项目适应的检验室和检验能力，是否有检验相关设备及化学试剂，检验仪器设备是否按期检定或校准。

□是□否

6.2

不能自检的，是否委托有资质的检验机构进行检验。

□是□否

6.3

是否有与生产产品相适应的食品安全标准文本，是否按照最新版本的食品安全标准规定进行检验。

□是□否

6.4

是否建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录是否真实、完整。保存期限是否符合相关规定要求。

□是□否

6.5

是否按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。

□是□否

7．贮存及交付控制

7.1

原辅料的贮存是否专人管理，贮存条件是否符合要求。

□是□否

7.2

食品添加剂是否专库或专区贮存，明显标示，且专人管理。

□是□否

7.3

不合格品是否在划定区域存放，并有明显标示。

□是□否

7.4

是否根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。

□是□否

7.5

仓库温湿度是否符合要求。

□是□否

7.6

是否有出厂记录，是否如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。

□是□否

8．不合格品管理和食品召回

8.1

是否建立和保存了不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量是否与记录一致。

□是□否

8.2

实施不安全食品的召回时，召回和处理情况是否向所在地市场监管部门报告。

□是□否

8.3

是否有召回计划、公告等相应记录；召回食品是否有处置记录。

□是□否

8.4

是否有召回食品无害化处理、销毁等措施，是否存在召回食品再次流入市场（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）的情况。

□是□否

9.标签和说明书

9.1

预包装食品的包装是否有标签，标签标注的事项是否完整、真实。。

□是□否

9.2

是否存在标注虚假生产日期或批号的情况。

□是□否

9.3

转基因食品、辐照食品是否按规定标示。

□是□否

9.4

食品添加剂标签是否载明“食品添加剂”字样，并标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。

□是□否

9.5

食品、食品添加剂的标签、说明书是否涉及疾病预防、治疗功能，保健食品之外的食品标签、说明书是否涉及保健功能。

□是□否

10食品安全自查

10.1

是否建立食品安全自查制度，并定期对食品安全状况进行检查评价。

□是□否

10.2

是否对自查发现食品安全问题，立即采取整改、停止生产等措施，并按规定向所在地市场监督管理部门报告。

□是□否

11．从业人员管理

11.1

是否建立企业主要负责人全面负责食品安全工作制度，并配备食品安全管理人员、食品安全专业技术人员。

□是□否

11.2

是否有食品安全管理人员、食品安全专业技术人员培训和考核记录，是否存在考核不合格人员上岗现象。

□是□否

11.3

是否聘用禁止从事食品安全管理的人员。

□是□否

11.4

企业负责人是否在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履行岗位职责，是否有相关记录。

□是□否

11.5

是否建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接入口食品工作的人员是否具备有效健康证明，并符合相关规定。

□是□否

11.6

是否建立并执行从业人员食品安全知识培训制度，是否有相关培训记录。

□是□否

12.记录与追溯

12.1

是否建立并实施食品安全追溯制度，并有相应记录。

□是□否

12.2

是否有食品安全追溯信息记录不真实、不准确等情况。

□是□否

12.3

建立信息化食品安全追溯体系的，电子记录信息与纸质记录信息是否保持一致。

□是□否

13．食品安全事故处置

13.1

是否有定期排查食品安全风险隐患的记录。

□是□否

13.2

是否有食品安全处置方案，并定期检查食品安全防范措施落实情况，及时消除食品安全隐患。

□是□否

13.3

发生食品安全事故的，对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备、设施等，是否立即采取封存等控制措施，并向事故发生地市场监督管理部门报告。

□是□否

14.其他事项

14.1

是否完成企业前次自查发现风险隐患问题的整改。

□是□否

14.2

是否完成市场监督管理部门前次检查发现问题的整改。

□是□否

其他问题

参照《陕西省食品生产企业食品安全责任清单、风险清单和措施清单》的相关内容进行自查的情况：

（一）属于《食品生产企业食品安全责任清单》中的风险点：

（二）属于《食品生产企业食品安全总体风险清单》中的风险点：

（三）属于 类别《食品生产企业食品安全风险清单》中的风险点：

自查结论

整改情况

                     自查人员（签字）：

                      年 月 日

法定代表人或主要负责人（签字）：

               年 月 日

企业地址

法定代表人

联系人

联系方式

问题发现日期

问题报告日期

食品安全风险隐患自查问题报告

序号

报告事项

具体内容

已采取的措施

请示解决事项

  本企业承诺报送的《食品生产安全风险隐患自查问题报告单》和其他相关报告材料均真实、准确、有效。如有不实，愿意承担由此产生的一切法律责任。

                                                       企业名称（盖章）：

                                           法定代表人或主要负责人（签字）：

                                                               年 月 日

企业地址

法定代表人

联系人

联系方式

问题发现日期

问题报告日期

核查日期

核查问题

核查结果

□问题属实□未影响食品安全□影响食品安全

结果处理

□ □ 通过 □责令整改 □调查处理

说明：（可附页）

被核查

企业意见

□无异议

□有异议（请注明问题并另附书面说明）

                                     法定代表人或主要负责人签字：

                                                    （加盖公章）

                                                      年  月  日

核查人员（签名）

                                                  年  月  日